La SEC (Securities and Exchange Commission) es una agencia independiente del gobierno de los Estados Unidos que tiene como objetivo proteger a los inversores, mantener la integridad del mercado de valores y promover el desarrollo equitativo del mercado. La SEC es responsable de regular la emisión y comercialización de valores en el mercado de valores de Estados Unidos, incluyendo acciones, bonos, fondos mutuos y otros productos financieros.
También es responsable de supervisar a las firmas de corredores de bolsa, los intercambios de valores y otros participantes del mercado. La SEC está compuesta por cinco comisionados nombrados por el presidente de Estados Unidos y ratificados por el Senado de Estados Unidos, su mandato es de 5 años y no pueden ser reelegidos.
Además, la SEC también tiene la responsabilidad de investigar denuncias de fraude y violaciones de las regulaciones de la SEC, y tomar medidas legales contra las empresas y personas que violen las regulaciones. Esto incluye la imposición de multas y sanciones, y en casos graves, la presentación de cargos criminales.
Diferencias entre la SEC y la CNMV
Las principal diferencia es el alcance de regulación, la SEC regula todo el mercado financiero de Estados Unidos mientras que la CNMV regula solo el mercado de valores Español. Aunque ambas agencias tienen similares objetivos, como proteger a los inversores, mantener la integridad del mercado de valores y promover el desarrollo equitativo del mercado.